【审议结果】5月11日上交所2023年第35次上市审议会议结果

2023 年 5 月11日，上海证券交易所上市审核委员会召开2023年第35次审议会议，会议审议情况公告如下：

一、审议结果

（一）包头天和磁材科技股份有限公司（首发）：符合发行条件、 上市条件和信息披露要求。 

二、上市委会议现场问询的主要问题 

1.请发行人代表说明：

（1）实际控制人之一袁擘因涉嫌行贿 问题被监察机关立案调查并采取留置措施，是否仅限于配合包头 市原政协党组书记、主席张世明涉嫌严重违纪一案，是否存在涉 嫌向其他公职人员行贿的情形，袁擘及其近亲属是否存在直接或 间接向张世明或者其他公职人员提供资金、股票或者其他财物的 情形；

（2）在未收到监察机关撤案相关法律文书的情况下，认定 袁擘涉嫌案件已侦查终结的理由和依据是否充分，监察机关是否 已解除《立案通知书》对袁擘“调查期间，不得交流、出境、辞 去公职或者办理退休手续”的限制；

（3）发行上市申请文件关于 “袁擘不存在面临行政处罚的风险”相关解释是否准确。请保荐 代表人发表明确意见。

2.请发行人代表结合现场检查中的资金流转时间、流转链条 1和金额特征等情况，说明星火咨询出资人张冰如、蒋晓丽，科曼 咨询出资人杜晓霞、冯丽丽，寰盈投资出资人龚瑞娥是否存在股 权代持，认定相关资金往来为借贷关系依据是否合理、充足。请 保荐代表人发表明确意见。

3.请发行人代表结合同行业可比上市公司情况、客户构成及 资质、收款情况、废料销售发生时点集中等，说明 2022 年废料 销售收入大幅增长的合理性。请保荐代表人发表明确意见。 

三、需进一步落实事项 请发行人：

（1）进一步核实并在招股说明书中补充披露袁擘 涉嫌行贿案件是否仍处于“调查期间”，监察机关是否已解除《立 案通知书》对袁擘“调查期间，不得交流、出境、辞去公职或者 办理退休手续”的限制；

（2）完善发行上市申请文件中关于“袁 擘不存在面临行政处罚的风险”相关信息的披露。请保荐人和发 行人律师发表明确核查意见。